尽管机构包括基金一直存在“老鼠仓”之说,但当此次上投摩根基金管理公司旗下的成长先锋基金经理唐建被推上风口浪尖时,业内还是吃了一惊。因为上投摩根一向口碑不错,旗下基金业绩和投资者教育深得人心。据了解,近期监管部门对基金投资的监管正在收紧,多家公司因不同原因被调查。
[缘起]因家庭纠纷被身边人举报
据悉,该基金经理因个人生活问题引发家庭纠纷,最终导致被身边人举报,因此被暂停投资权限。公司的公告似乎也验证了这一点。就在3月20日,上投摩根披露信息,决定增聘赵梓峰为上投摩根成长先锋基金经理,与唐建共同管理该基金。
对公司被调查一说,上投摩根市场部人士表示否认,并在昨天发布公开声明,称“增加成长先锋基金经理、调整相关基金经理权限,完全是从确;鸬奈榷ㄔ俗骱鸵导ń嵌瘸龇,保证投资人利益而作出的决定;鹁淼髡笠导飨愿纳!
“调整成长先锋基金经理属于公司内部业务的正常调度。到目前为止,我公司并未收到关于成长先锋基金经理的任何举报,我公司也未受到监管机构的任何调查!
但知情人士称,“该公司基金经理开‘老鼠仓’在业内流传已久,去年证券市场大好行情让基金大赚一把,从业人员作风等问题浮现出来;鹁砜鲜蟛帧⒎鞘歉霰鹣窒!
[现状]投资权限由“主”变“辅”
公开信息显示,唐建:1974年出生,南京建筑工程学院工学学士,上海交通大学工学硕士。1999年进入东方证券从事信息系统开发工作;2000年进入申银万国证券研究所任行业分析师;2004年进入上投摩根基金管理有限公司,任研究副总监。其管理的上投摩根成长先锋基金去年9月21日成立,首发规模54.8亿份,到去年年底规模已增加到82.75亿份,其中个人投资者持有80.94亿份,占97.82%。2006年年底共持有83只股票,包括著名的大牛股沪东重机、五粮液、泸州老窖等。
市场人士认为,基金公司在制度设计上对基金经理开“老鼠仓”行为是有防范措施的。按照证监会规定,基金经理及其家属的身份证号码等资料要上报,以避免基金经理开“老鼠仓”的可能。但这仍然难以保证基金经理不通过其他途径谋利,如利用家属之外的账户炒股,或与他们合作分成等。因此,尽管市场一直有“老鼠仓”的传言,但要拿到确凿证据不易,往往最后也不了了之。
上投摩根基金公司称,成长先锋基金成立之后规模急速扩大,对基金经理唐建的管理运作带来极大压力。
“2006年12月初,公司投资决策委员会对该基金的投资管理提出过批评意见和改进要求!贝撕,公司部署调动更多资源投入该基金运作,因此增加赵梓峰为基金经理,随后还增加了一名基金经理助理杨安乐,由三人共同管理该基金运作!跋钟烧澡鞣宄械3沙は确婊鹬饕脑俗鞴芾硎乱,唐建及杨安乐协助其进行成长先锋基金的管理!
[反响]业绩不错让投资者观望
“虽然不是第一次听说,但我们还是感到事情很突然!币晃弧盎鹬械幕稹被雇蹲矢涸鹑怂,“该基金经理已经完成过渡,业绩不错,今年以来回报40.99%,成立以来回报达到80.72%,如管理确实有问题,我们会考虑退出!
而一位基金个人投资者则表示:基金公司多少有点猫腻,但规模大的相对可靠,以前被传调查的基金有的业绩也不错,不会因此赎回!叭绻墒胁缓,我会赎回!
一位基金研究员认为,在牛市背景下,基金业的诸多问题都被掩盖起来,在过往业绩吸引下,基民会争相买进!盎褂泻芏嗷鹞侍饷挥懈〕鏊!闭馕谎芯吭被顾,监管机关一直都在关注基金公司的投资行为,此前监管部门对有关公司调查结论一般不公布,要求基金公司内部整改,证监会一般以不批准他们发行新基金作为惩罚。(曹西京)