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证监会勒令券商停聘无资格营销人员 近期发新规

2008年12月26日 20:23 来源:中国新闻网 发表评论

 

  中新网北京十二月二十六日电(记者 贾靖峰)中国证监会二十六日宣布,近期已下发通知,要求券商立即停止新增无从业资格的营销人员,已聘用者立即停止客户招揽。证监会有关负责人今日向记者证实,近期将正式发布《证券经纪人管理暂行规定》,要求券商建立证券经纪人制度。

  中证监有关负责人表示,目前部分证券公司存在聘用无从业资格的内部营销人员、委托不具备条件的外部营销人员开展经纪业务营销的问题。

  为解决上述问题,证监会近期下发《关于证券公司经纪业务营销活动有关事项的通知》,要求对券商经纪业务营销活动摸清底数,解决券商违规聘用营销人员等遗留问题,并规范营销人员执业行为,旨在防范营销风险,为“证券经纪人制度”作准备。

  通知要求证券公司立即停止新增无证券从业资格的营销人员;已聘用的无证券从业资格的营销人员,应立即停止从事客户招揽、客户服务等营销活动。已获得执业资格的营销人员,可分类办理手续,继续展业。对无资格的营销人员,证券公司应提供培训,并协助其获得从业资格。

  证监会有关负责人说,通知下发后,对未能履行通知要求或继续违规聘用营销人员的证券公司,将严肃追究公司和有关人员责任,“发现一起,查处一起”。

  这位负责人还透露,证监会正加紧酝酿内地证券经纪人管理制度,目前正就工商登记、经纪人佣金等问题与相关部门沟通,争取近期正式发布《证券经纪人管理暂行规定》。(完)

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