- 融资融券试点业务申报倒计时 券商过年也绷紧
2月12日是农历“小年夜”，就当全国人民都在为即将到来的春节长假作最后准备的时候，各家奋战在融资融券一线的券商们却并不轻松。昨日，消息人士向《国际金融报》记者透露，包括招商证券、海通证券、国泰君安在内的多家券商目前尚未上报融资融券试点申请材料。这就意味着，为了能赶在2月20日申报截止日之前递交申报材料，部分券商融资融券部门职员甚至要放弃难得的长假。
部分券商未交材料
据了解，拟申请首批试点券商报送申报材料的截止时间为2月20日，而今日已经是节前最后一个工作日。因此，如果券商尚未在今日递交申报材料，那么就要等到2月20日，也就是春节后第一个工作日递交申请。
《国际金融报》记者从海通证券和招商证券了解到，截至记者发稿时，这两家被市场认为极有可能拿到融资融券业务首批试点的券商，均尚未向监管部门递交申报材料。同时，记者从相关渠道了解到，东方证券可能于节前上交申报材料，而国泰君安可能要等到2月20日递交材料。
在参与融资融券全网测试的11家券商中，也有券商为了可以在春节期间好好放松一下，选择在节前赶赴北京报送材料。但对于申报细节，大部分券商都缄口不言。上海一家券商相关业务部门人士告诉记者，“目前处于融资融券业务敏感期，大家都想成为首批试点，因此包括管理层和券商都对此非常谨慎。”
新业务风控成关键
谈到融资融券的准备过程，大部分券商都将“风控”放在了首位。
中信证券融资融券业务试点方案便集中体现了前端风险控制的思路，尤其在交易制度的设计上，中信证券不但对单一客户、单一证券、全部客户、全部证券的融资融券规模设置了占净资本比例的上限，保证参与业务客户群的分散度；同时也对担保物资产的分散度提出要求，尤其是资产规模较大的客户，其担保物资产中单一股票的持仓规模不得超过一定比例。
而招商证券的融资融券业务风险管理更是分为事前、事中、事后三道防线，事前基于业务规划衡量业务风险实现主动经济资本管理，通过授权管理分级有限授权，同时制度和岗位设置均考虑防火墙和隔离原则；事中通过流程管理和监控分析对业务环节和客户操作进行管理；事后通过风险评估、业务检查和稽核来查验风险控制效果。
“公司自从2005年开始进行融资融券业务相关的准备，一直有专门的业务人员和技术人员进行业务筹备，参加了交易所和登记结算公司组织的历次联网测试，为该业务获批后的开展进行了充分准备。”招商证券相关部门人士指出，“能成为融资融券首批试点是非常好的事情，我们在这方面的态度一直是非�；摹！�(赵怡雯)
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